中国人民银行黔南布依族苗族自治州分行近期公布的行政处罚信息显示，贵州龙里农村商业银行股份有限公司因涉及多项业务违规行为，受到警告处分并处以62.1万元罚款。
具体来看，该行在反假货币业务管理方面存在漏洞，相关岗位人员未能具备应有的反假专业能力。同时，银行在执行客户身份资料与交易记录保存、可疑交易报告等反洗钱核心义务时未遵循规定流程。
此外，处罚信息还指出，该行曾为身份不明的客户提供金融服务并开展交易，甚至涉及开立匿名或假名账户，以及为冒用他人身份的客户办理开户业务，反映出客户尽职调查环节存在明显缺失。
在网络安全管理层面，该行违反了相关管理规定，未能制定网络安全事件应急预案，显示其在风险防控和应急响应机制上有所欠缺。
针对上述系列问题，中国人民银行黔南布依族苗族自治州分行依法对该行作出警告并罚款62.1万元的行政处罚决定，处罚决定书文号为黔南银罚决字〔2026〕02号。该决定已于2026年8月27日正式作出，相关处罚信息将自公示之日起向社会公开三年。
Disclaimer: Investing carries risk. This is not financial advice. The above content should not be regarded as an offer, recommendation, or solicitation on acquiring or disposing of any financial products, any associated discussions, comments, or posts by author or other users should not be considered as such either. It is solely for general information purpose only, which does not consider your own investment objectives, financial situations or needs. TTM assumes no responsibility or warranty for the accuracy and completeness of the information, investors should do their own research and may seek professional advice before investing.